کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟

ثبت شرکت کارگزاری – نحوه ثبت شرکت کارگزاری همراه مجوز ها

ثبت شرکت کارگزاری برای اینکه به مفهوم شرکت کارگزاری و کار آن پی ببرید ابتدا باید بدانیم کارگزار کیست؟ مدارک ثبت شرکت کارگزاری چیست؟ هزینه ثبت شرکت کارگزاری چقدر است ؟ نحوه ثبت شرکت کارگزاری چگونه است؟ شرایط ثبت شرکت کارگزاری چگونه است؟
در حالت کلی می توان گفت کارگزار واسط بین سرمایه گذار و سازمان بورس می باشد که خرید و فروش سهام توسط آن ها انجام می گیرد. معنی کلمه کارگزار عامل و مأمور می باشد ولی با توجه به وظیفه کارگزار معنی اصطلاحی آن با مفهوم لغوی کلمه کاملاً متفاوت می باشد.

بهتر است بدانید کارگزاران در قانون اساسی کشور ایران به دو دسته حقیقی و حقوقی تقسیم می شوند. اشخاص حقیقی افرادی هستند که طبق اصول به کارگزاری بورس پذیرفته می شوند. اشخاص حقوقی نیز برخی از مؤسسات مالی و اعتباری می باشند که باید صلاحیت ان ها مورد تائید بانک مرکزی قرار بگیرد.

شرکت های کارگزاری می توانند به هر یک از فعالیت های فوق مشروط به اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص برخی از موارد مبادرت ورزند.

ماموریت شرکت کارگزاری

شرکت های کارگزاری براساس ماده ۳ اساسنامه وظایف و مأموریت هایی دارند که با توجه به این فعالیت ها مجوز مربوط به آن را باید از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کنند. که در ادامه به برخی از آن ها اشاره می کنیم:

خدمات مالی و مشاوره ای شامل مدیریت صندوق های سرمایه گذاری، نمایندگی ناشر برای ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضه، بازاریابی برای فروش اوراق بهادار، سبدگردانی اوراق بهادار، مشاوره و انجام کلیه امور اجرایی برای بورس ها و بازارهای خارج از بورس به نمایندگی از ناشر یا عرضه کننده کالاها، ارائه مشاوره در زمینه های قیمت گذاری اوراق بهادار، خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار، طراحی و تشکیل نهادهای مالی.

خدمات کارگزاری، کارگزار/معامله گری و بازار گردانی شامل معامله اوراق بهادار از قبیل سهام، اوراق مشارکت، حق تقدم خرید سهام، اختیار معامله و قراردادهای آتی برای دیگران و به حساب آن ها یا به نام و حساب خود، معاملات کالاهای پذیرفته شده برای دیگران و به حساب آن ها و بازار سازی و بازار گردانی اوراق بهادار و کالاهای پذیرفته شده.

مقررات مربوط با کارگزار

از اولین شرکت های فعال در بازار سرمایه می توان به شرکت های کارگزاری اشاره کرد. به دلیل قدیمی بودن این شرکت ها قانون و قوانین زیادی در رابطه با آن ها وضع شده است که از مهم ترین آن ها می توان به مقررات مربوط به اخذ مجوز فعالیت، تائید صلاحیت اعضای هیات مدیره و مدیر عامل، ضوابط حاکم بر تبلیغات آن ها، سبدگردانی، عضویت در کانون کارگزاران و شرایط فعالیت در بورس اشاره کرد.

این قوانین با توجه به تغییرات جامعه ممکن است گاهی تغییر پیدا کنند که همه کارگزاران در هر صورت موظف به رعایت آن ها می باشند.

چگونه می توانیم یک شرکت کارگزاری تأسیس کنیم؟

براساس قانون و مقررات سازمان بورس و اوراق بهادار فقط براساس تعداد مجوزهایی که می تواند برای شرکت کارگزاری صادر کند فراخوان می دهد و کسانی که تمایل دارند شرکت کارگزاری تأسیس کنند مدارک خود را تحویل سازمان می دهند تا در صورت داشتن شرایط مجوز تأسیس کارگزاری (شرایط ثبت شرکت کارگزاری) صادر شود.

با توجه به نیاز بازار سرمایه به خدمات کارگزاران جدید، سازمان بورس هر زمان که لازم تشخیص دهد نسبت به فراخوان عمومی مزبور جهت پذیرش کارگزاران جدید در هر یک از بورس ها اقدام نموده و شرایط لازم از نظر حداقل سرمایه (شرایط ثبت شرکت کارگزاری)، صلاحیت های لازم جهت سهامداران و اعضای هیئت مدیره آنان، شرایط فضای کاری و نرم افزارهای مورد نیاز و پرسنل لازم را برآورد نموده و از متقاضیان ثبت نام می نماید.

در سازمان بعد از پایان یافتن زمان فراخوان مدارک و اطلاعات متقاضیان بررسی می شود و طبق شرایط مدارک آن ها رتبه بندی می شود و در صورت کامل بودن مدارک و داشتن شرایط لازم مجوز صادر می شود و افراد می توانند فعالیت خود را شروع کنند.

قوانین مربوط به کارگزاری ها

به موجب ماده ۲۹ قانون بازار، صلاحیت حرفه ای اعضاء هیئت مدیره و مدیران، حداقل سرمایه، موضوع فعالیت در اساسنامه، نحوه گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه حسابرسی کارگزاران، باید به تائید سازمان برسد و نحوه ثبت شرکت کارگزاری رعایت شود.

بر اساس ماده ۳۸ قانون بازار در صورتی که کارگزار، درخواست کناره گیری موقت یا دائم از فعالیت خود را داشته باشد، باید مراتب را به سازمان، کانون و نیز بورس مربوطه اعلام نموده و مجوز فعالیت خود را نزد کانون تودیع نماید.

مطابق ماده ۱۰ دستورالعمل اجرایی معاملات، سفارشاتی که توسط کارگزار به سامانه معاملات وارد می شوند، حداقل باید شامل این موارد باشند: نماد معاملاتی، تعیین خرید یا فروش، نوع سفارش، حجم سفارش، شرایط قیمتی، کد معاملاتی و اعتبار زمانی سفارش.

چه شرایطی برای دریافت و اجرای سفارش مشتریان لازم می باشد؟

شرایط ثبت شرکت کارگزاری, احراز هویت مشتری یعنی کسانی که می خواهند در بازار بورس فعالیت کنند بر عهده کارگزاری ها می باشد زیرا کارگزار به تمامی معاملات و سهام های افراد دسترسی دارد. با توجه به وجود قانون و مقررات کارگزاری ها با دریافت مدارک و اطلاعات افراد و احراز هویت و بررسی آن ها اجازه شروع فعالیت به مشتری را می دهند. کارگزاری ها باید تمامی مدارک و اطلاعات افراد را نگهداری کنند.

چگونگی ثبت شرکت کارگزاری

شرکت های کارگزاری نیز مانند همه شرکت های دیگر در دو نوع می توانند فعالیت کنند که عبارت اند از: شرکت با مسئولیت محدود و شرکت سهامی خاص. در ادامه به طور خلاصه به تعریف این دو نوع شرکت می پردازیم.

ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

به شرکت هایی که سرمایه شرکا به قطعات کوچک تر تقسیم نمی شود و هر یک از شرکا به میزان سرمایه خود در شرکت مسئولیت دارند شرکت با مسئولیت محدود گفته می شود. برای تأسیس این نوع شرکت حداقل به دو نفر نیاز می باشد.

مدارک ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

• وجود حداقل ۲نفر عضو
• حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال
• تعهد با پرداخت کل سرمایه
• شناسنامه و کارت ملی کلیه اعضا
• اصل گواهی عدم سوءپیشینه کیفری
• امضاء اقرارنامه
• مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع بنابراعلام کارشناس اداره ثبت شرکت ها

برخی نکات در رابطه با شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود

شرکا فقط به میزان سرمایه خود در برابر زیان ها و تعهدات شرکت مسئولیت دارند. همچنین هرچه سرمایه افراد در شرکت زیاد باشید تأثیر رأی آن ها نیز در تصمیمات شرکت بیشتر خواهد بود. همان طور که در قسمت بالا گفتیم سرمایه در این شرکت ها تقسیم نمی شود.

در هنگام انتخاب اسم برای شرکت با مسئولیت محدود حتماً باید عبارت “با مسئولیت محدود” به کار برده شود. بر اساس قانون مفاد ماده ۹۵ قانون تجارت نباید اسم هیچ یک از شرکا در نام شرکت به کار رفته شود زیرا در چنین حالتی شریکی که اسم او در اسم شرکت قید شده است، در مقابل اشخاص ثالث حکم شریک ضامن در شرکت تضامنی را خواهد داشت.

ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص

در شرکت سهامی خاص برخلاف شرکت مسئولیت محدود سرمایه سرمایه گذاران به قسمت های کوچک تر یعنی سهام تقسیم می شود و در این نوع شرکت ها مسئولیت افراد در مقابل قرض ها و تعهدات شرکت فقط به اندازه میزان سهام اسمی آن ها می باشد.

مدارک ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص

مدارک ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص به شرح زیر می باشد:

• وجود ۳ نفرعضو به همراه ۲ نفر بازرس(بازرسین نباید از اعضاء باشند)
• پرداخت ۳۵ درصد از سرمایه بصورت نقدی
• حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال
• تصویر کارت ملی اعضاء
• تصویر شناسنامه کلیه اعضاء
• اصل گواهی عدم سوء پیشینه
• اقرارنامه امضاء شده
• اخذ مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع
• تنظیم وکالتنامه به نام وکیل در صورتی که امور توسط وکیل انجام پذیرد.

برخی نکات در رابطه با شرکت کارگزاری سهامی خاص

حداقل سرمایه مورد نیاز برای ثبت شرکت سهامی خاص ۱۰۰ هزار تومان می باشد. برای ثبت شرکت سهامی خاص به حداقل ۳ سهامدار نیاز می باشد. بعد از این که شرکت سهامی خاص خود را ثبت کردید سهام این شرکت در بازار بورس قابل خرید و فروش نخواهد بود بلکه توسط مردم معامله می شود.

جهت کسب اطلاعات بیشتر در خصوص ثبت کارگزاری بورس و هزینه ثبت شرکت کارگزاری می توانید با کارشناسان ما در ثبت شرکت ذهن ناب تماس بگیرید.کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟

آموزش بورس قسمت بیستم – روش های خرید و فروش سهام در بورس

اولین گام برای خرید و فروش سهام در بورس اوراق بهادار، دریافت کد سهامداری (کد معاملاتی بورس) می باشد. هر شخص پس از کسب دانش ابتدایی در زمینه معاملات بورس اوراق بهادار و اطلاع از مزایای این بازار در کنار ریسک های موجود، لازم است برای انجام معاملات خود نسبت به اخذ کد معاملاتی بورس اقدام نماید.

بسیاری از کسانی که برای نخستین بار وارد بازار بورس می شوند، سوالاتی دارند از قبیل این که: کد بورسی چیست؟ برای دریافت کد بورسی اشخاص حقیقی یا حقوقی چه مدارکی لازم است؟ مدت زمان لازم برای دریافت کد معاملاتی بر خط چه میزان است؟

کد بورسی عبارتست از کدی ثابت که به سهامداران اختصاص داده می شود تا در هنگام خرید و فروش سهام از آن استفاده کنند. این کد متشکل از سه حرف اول نام خانوادگی افراد به همراه یک عدد ثابت است که در معاملات سهام، کارکردی مشابه شماره حساب در نقل و انتقالات بانکی را دارد. مثلا فردی که نام خانوادگی او حسنی است ممکن است کدی به صورت حسن 05623 داشته باشد.

این کد برای اشخاص حقوقی بسته به ماهیت آن (موسسه، شرکت و ….) شامل سه حرف ابتدایی کلمات مذکور مانند موس، شرک، و …. به همراه یک کد 5 رقمی است.

برای دریافت کد معاملاتی ، معمولا مدارک هویتی فرد متقاضی (شناسنامه و کارت ملی) به یکی از کارگزاران تحویل داده می شود. اطلاعات متقاضی در سامانه معاملاتی بورس ثبت شده و در صورت عدم وجود مغایرت در اطلاعات اعلام شده از سوی متقاضی، طی حداکثر 48 ساعت (2 روز کاری) کد بورسی برای وی صادر می شود. در صورت وجود مغایرت مشخصات متقاضی با اطلاعات موجود در سامانه ثبت احوال، لازم است این مغایرت از طریق مراجعه حضوری به شرکت سپرده گذاری مرکزی و تسویه وجوه بر طرف شود تا کد معاملاتی صادر گردد. به کد معاملاتی بورس اصطلاحا کد سهامداری نیز گفته می شود.

2-. مدارک لازم جهت دریافت کد بورسی

مدارک لازم برای اشخاص حقیقی جهت دریافت کد بورسی:

اصل و تصویر شناسنامه، اصل و تصویر کارت ملی، تکمیل فرم مشخصات مشتریان حقیقی

مدارک لازم برای اشخاص حقوقی جهت دریافت کد بورسی:

تصویر روزنامه رسمی آگهی تاسیس، تصویر روزنامه رسمی، آگهی کلیه تغییرات، تصویر اساسنامه، کپی شناسنامه و کارت ملی اعضای هیئت مدیره، تکمیل فرم مشخصات مشتریان حقوقی.

3. روش های خرید و فروش سهام در بازار بورس اوراق بهادار

اصولا خرید و فروش سهام در بورس از طریق چهار روش حضوری، تلفنی یا مرکز تماس (کال سنتر)، اینترنتی و آنلاین (برخط) انجام می شود که در ادامه به توضیح آنها خواهیم پرداخت:

1-3. معامله در بازار بورس اوراق بهادار از طریق مراجعه حضوری به کارگزاری

در روش معامله سهام در بازار بورس اوراق بهادار از طریق مراجعه حضوری، مشتری به صورت حضوری به شرکت کارگزاری مراجعه نموده و فرم درخواست خرید و فروش اوراق بهادار را تکمیل می نماید. فرم معامله در بازار بورس به صورت حضوری، شامل اطلاعاتی مثل مشخصات کامل فرد، نشانی و تلفن تماس، کد سهامداری و همچنین مشخصات کامل سهام و یا سایر اوراق بهادار است که فرد قصد خرید و فروش آن ها را دارد. پس از تکمیل فرم درخواست خرید و فروش سهام، سرمایه گذار می تواند مبلغ مورد نیاز و کارمزد معامله را از طریق واریز به حساب بانکی یا استفاده از دستگاه کارت خوان در شعب کارگزاری، پرداخت نماید.

فرم درخواست خرید

سهامدار پس از انتخاب شرکت مورد نظر خود و مراجعه به شرکت کارگزاری و واریز وجه به حساب آن اقدام به تکمیل فرم درخواست خرید می کند. با تکمیل این فرم و ارائه آن به کارگزار، عملیات خرید انجام می شود.

فرم درخواست فروش

در صورتی که سهامدار، تصمیم به فروش سهام خود بگیرد باید به همراه برگه سهم مربوطه کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ به یک شرکت کارگزاری مراجعه نموده و پس از تکمیل نمودن فرم درخواست فروش ، آن را تسلیم شرکت کارگزار نماید.

2-3-. معامله در بورس اوراق بهادار از طریق ارائه سفارش به صورت تلفنی یا مرکز تماس (کال سنتر)

در روش معامله سهام در بازار بورس اوراق بهادار از طریق تماس تلفنی، سرمایه گذار می تواند بدون نیاز به مراجعه حضوری به کارگزاری، صرفا از طریق استفاده از کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ سامانه تلفنی کارگزاری، سفارش خود را برای خرید یا فروش سهام یا سایر اوراق بهادار به کارگزار ارائه دهد. در این روش مشتری می تواند پس از عقد قرارداد مربوطه و دریافت نام کاربری تماس گرفته و پس از وارد نمودن نام کاربری و رمز عبور به یکی از معامله گران متصل شود.

پس از برقراری تماس، معامله گر، تمامی مشخصات گردش حساب و سابقه سفارشات مشتری را مشاهده می کند و با پرسش سوالات امنیتی از پیش تعیین شده توسط مشتری، از صحت کاربر مطمئن می شود. پس از آن مشتری سفارش معاملاتی خود را به صورت شفاف به معامله گر اعلام و سفارش مربوطه وارد سیستم معاملات می شود. در این روش نیازی به تکمیل درخواست های خرید و فروش نیست و صدای ضبط شده تماس تلفنی در حکم درخواست خرید و فروش مشتری می باشد.

3-3. معامله در بورس اوراق بهادار از طریق ارائه ی سفارش به صورت اینترنتی، الکترونیکی (آفلاین)

در این روش، با مراجعه به وب سایت کارگزاری، درخواست خرید و فروش به سیستم مستقر در کارگزاری ارسال می شود و پس از کنترل های مربوطه توسط معامله گر وار سیستم معاملات می شود. یعنی مشتری می تواند با مراجعه به وب سایت ثبت سفارش های شرکت کارگزاری در هر ساعتی از شبانه روز دستور خرید یا فروش سهام مورد نظر خود را ثبت کند.

اگر متقاضی در حال حاضر مشتری فعلی کارگزاری باشد: ارائه یک اصل کارت شناسایی معتبر، تکمیل فرم توافقنامه معاملاتی اینترنتی.

اگر متقاضی از مشتریان فعلی کارگزاری نباشد: اصل و تصویر شناسنامه و کارت ملی، تکمیل فرم مشخصات مشتریان حقیقی، تکمیل فرم توافقنامه معاملاتی اینترنتی.

شناسه کاربری و رمز عبور پس از آن به آدرس الکترونیکی مشتری ارسال می شود.

4-3. معامله در بورس اوراق بهادار به روش معامله برخط یا آنلاین

در روش های قبل، مشتری سفارش خود را نزد کارگزار خود ثبت می کرد و کارگزار در ساعات معاملات سفارش شما در سامانه خرید و فروش بورس وارد می کرد، اما در روش معاملات برخط، مشتری مستقیما دستور خرید یا فروش را در سامانه بورس ثبت می کند. از طرفی ثبت سفارش نیز از این طریق تنها در ساعات معاملاتی بورس امکان پذیر است و در خارج از این ساعات نمی توان سفارش خرید یا فروشی ثبت کرد. با استفاده از معاملات برخط، امکان دسترسی مستقیم به هسته معاملات و انجام معاملات اوراق بهادار بودن واسطه و در کمترین زمان ممکن برای مشتریان فراهم شده است.

در واقع، در سامانه معاملات برخط ، هر فرد خودش یک معامله گر است و برای خرید و فروش سهم نیازی به واسطه و مراجعه به شرکت کارگزاری نیست و تنها با استفاده از اینترنت و با وارد کردن نام کاربری و شناسه عبور خود می تواند معاملات خود را در سیستم انجام دهد.

کد معاملاتی برخط (آنلاین): کد معاملات برخط یا کد آنلاین، کدی است که فرد در صورت داشتن کد بورسی برای تسهیل انجام معاملات می تواند آن را دریافت کند. با این کد فرد مجاز به انجام معاملات به صورت مستقیم و آنلاین خواهد بود و نیاز به ثبت سفارش حضوری نخواهد داشت. هر فرد می تواند چند کد آنلاین از کارگزاری های مختلف داشته باشد.

نحوه اخذ کد معاملاتی برخط (کد آنلاین): جهت اخذ کد آنلاین لازم است شخص با در دست داشتن مدارک ذیل به یکی از شعب کارگزاری ها مراجعه و نسبت به اخذ کد معاملاتی آنلاین خود اقدام نماید:

مدارک لازم برای اشخاص حقیقی:

اصل و تصویر شناسنامه، اصل و تصویر کارت ملی، تصویر مدرک تحصیلی بالاتر از دیپلم، تکمیل فرم مشخصات حقیقی (در صورتی که مشتری فعلی کارگزاری نباشد) و تکمیل قرارداد معاملات برخط، تکمیل فرم تغییر کارگزار ناظر به همراه ارائه آخرین برگه سهم (این فرم زمانی است که فرد معاملات خود را در کارگزاری دیگری انجام می دهند و تمایل دارد کارگزاری خود را تغییر دهد)، پاسخ به سوالات آزمون معاملات برخط.

مدارک لازم برای اشخاص حقوقی: تصویر روزنامه رسمی آگهی تاسیس، تصویر روزنامه رسمی آگهی کلیه تغییرات، تصویر اساسنامه، تصویر شناسنامه و کارت ملی اعضای هیئت مدیره، تکمیل فرم مشخصات مشتریان حقوقی (در صورتی که مشتری کارگزاری نباشد)، تکیمل قرارداد معاملات برخط، تکمیل فرم تغییر کارگزار ناظر به همراه ارائه آخرین برگه سهم (این فرم زمانی است که فرد معاملات خود را در کارگزاری دیگری انجام می دهد و تمایل دارد کارگزاری خود را تغییر دهد)، معرفی نامه نماینده شرکت جهت انجام معاملات برخط و پاسخ به سوالات آزمون معاملات برخط توسط نماینده.

پس از تکمیل مدارک لازم، اگر شخص دارای کد بورسی بوده و مشتری کارگزاری نیز باشد حدود یک روز بعد، کد معاملات برخط به تلفن همراه و آدرس ایمیل ارسال می شود.

مقاله پیشنهادی: کدال چیست؟

4. انواع قیمت برای دستور خرید و فروش

درخواست خرید و فروش به قیمت بازار

در این نوع درخواست سرمایه گذار قیمت سهمی را که قصد خرید آن را دارد، در فرم درخواست تعیین نمی کند و در ستون ((حداکثر قیمت)) عبارت قیمت روز یا قیمت بازار را قید می کند. در این صورت کارگزار با بررسی قیمت های پیشنهادی برای فروش سهم مورد نظر در سامانه معاملات، سهم را با مناسب ترین قیمت (پایین ترین قیمت پیشنهاد شده از طرف فروشنده) برای سرمایه گذار خریداری می کند.

درخواست خرید یا فروش به قیمت معین

سرمایه گذار می تواند بر اساس تجزیه و تحلیل ها واطلاعاتی که درباره سهم مورد نظر خود دارد، قیمت مطلوب خود را تعیین و در ستون ((حداکثر قیمت)) یا ((حداقل قیمت)) برای درخواست فروش درج کند. در این صورت کارگزار درخواست سرمایه گذار را با قیمت تعیین شده وارد سامانه معاملات می کند و در صورت وجود سفارش فروش (خرید) با همان قیمت برای سرمایه گذار خرید (فروش) خواهد کرد.

درخواست خرید یا فروش با قیمت محدود (با سقف قیمت)

در این حالت سرمایه گذار در ستون ((حداکثر قیمت)) مبلغی را به عنوان سقف قیمت (برای درخواست فروش کف قیمت) تعیین می کند و به کارگزار اجازه می دهد حداکثر (یا حداقل) تا سقف تعیین شده برایش سهم خریداری یا (فروش) کند. پس از آنکه درخواست خرید و فروش سرمایه گذارام تکمیل شد، در زمان متقضی به سامانه معاملات بورس وارد می شود و بنا به درخواست در صف خرید و فروش قرار می گیرد.

نکته قابل توجه این است که صف خرید به صورت صعودی به نزولی و صف فروش به صورت نزولی به صعودی مرتب می شود. علاوه بر آن زمان ورود سفارش ها به سیستم معاملات نیز حائز اهمیت است و چنانچه دو قیمت با هم برابری نمایند اولویت خرید یا فروش بسته به زمان ورود به سیستم تعیین می گردد. به عبارت دیگر سیستم معاملاتی بورس تهران بر اساس ((اولویت قیمتی- زمانی)) می باشد. در ابتدای این دو صف هر گاه قیمت ها با هم یکسان شده، تطابق پیدا کند، معامله در چند ثانیه انجام می شود.

موارد گفته شده را می توان به صورت زیر خلاصه نمود:

1. انتقال سفارش مشتری به رایانه.

2. ورود دستور توسط کارگزار به رایانه.

3. تشکیل صف های خرید و فروش، ترتیب قرار گرفتن در صف خرید بر حسب قیمت (نزولی)، و در صف فروش بر حسب قیمت (صعودی) است.

4. انجام معامله، قیمت ابتدای صف خرید برابر قیمت ابتدای صف فروش.

برای درک بهتر نحوه شکل گیری صف های خرید و فروش، به نمونه زیر توجه نمایید:

سپرده گذاری با تعیین خالص تعهدات اعضای خود (کارگزاران) در روز دوم پس از انجام معامله یعنی (2+t) گزارش تسویه را تهیه می کند (این مدت زمان در گذشته سه روز بوده است). به عبارت دیگر در این مرحله، خالص تعهدات کارگزاران در مورد وجوه و اوراق بهادار تعیین و به آنان ابلاغ می شود. انتقال مالکیت اوراق بهادار از فروشنده به خریدار (در مقابل انتقال وجوه از خریدار به فروشنده)، آخرین مرحله از فرایندهای پس از انجام معامله به شما می رود. پس از تطبیق اطلاعات و تعیین خالص تعهدات اعضاء در مرحله پایاپای اوراق، اوراق بهادار در روز تسویه (2+t) به صورت غیر فیزیکی از حساب فروشنده کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ اوراق بهادار به حساب خریدار منتقل می شود.

مقاله پیشنهادی: فارکس چیست؟

شرکت سپرده گذاری در کنار انتقال غیر فیزیکی اوراق بهادار، اقدام به چاپ گواهی سپرده گذاری و نقل انتقال سهام، معادل سهام خریداری شده برای خریدار و مانده سهام (در صورت وجود) برای مشتری فروشنده می کند. تسویه وجوه هم از طریق انتقال وجوه که دقیقا معادل خالص ارزش اوراق بهادار معامله شده است، بین حساب کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ تسویه کارگزاری و حساب تسویه سپرده گذاری مرکزی نزد بانک تسویه انجام می شود. بانک تسویه، بانکی است که توسط سپرده گذاری مرکزی انتخاب می شود و مسئولیت نگهداری حساب نقد اعضاء و تسویه وجوه را بر عهده می گیرد.

تسویه وجوه بین مشتری و کارگزار نیز از طریق کارگزار انجام می شود. به عبارت دیگر در حالت فعلی تسویه اوراق در سطح مشتری و با جابه جایی اوراق بهادار در حساب های مشتریان و تسویه وجوه در سطح کارگزاران انجام می شود و شرکت سپرده گذاری در این ارتباط با مشتریان در ارتباط نیست. البته با نصب نرم افزار جدید سپرده گذاری و غیر کاغذی شدن کامل عملیات پس از معامله، دیگر گواهی فیزیکی برای نشان دادن مالکیت دارندگان منتشر نخواهد شد و دارایی سهامداران به صورت غیر فیزیکی در حسابشان ثبت خواهد شد.

فروش سهام عدالت در کارگزاری بورس

مشمولان سهام عدالت به دو گروه سهامداران با مدیریت مستقیم و مدیریت غیر مستقیم سهام عدالت تقسیم می شوند. در حال حاضر سهامداران هر دو گروه امکان دسترسی به 60 درصد از سهام خود را دارند اما این به معنای امکان فروش سهام عدالت نیست!

به گزارش صدای بانک، بسترهای مورد نیاز برای فروش سهام عدالت در هر دو روش مدیریت مستقیم و غیر مستقیم وجود دارد اما در روش مستقیم به دلیل صادر نشدن مجوز فروش توسط شورای عالی بورس و در روش غیر مستقیم به دلیل نیاز به بازبینی اساسنامه شرکت های سرمایه گذاری استانی، امکان فروش سهام عدالت وجود ندارد.
به گفته مسئولین سازمان بورس، هر دوی این مشکلات با تعیین تکلیف آیین نامه آزادسازی سهام عدالت که در دستور کار مجلس و سازمان قراردارد رفع خواهد شد و مشمولین سهام عدالت امکان دسترسی به دارایی های خود را پیدا خواهند کرد.

همه پرسش و پاسخ ها

معاملات اوراق بهادار از ساعت 9:00 تا 12:30 روزهای شنبه تا چهارشنبه هر هفته به جز روزهای تعطيل انجام مي شود.
همچنين ساعت پيش گشايش بازار كه در آن امكان انجام معاملات وجود ندارد از ساعت 8:30 شروع و تا ساعت 9:00 ادامه مي يابد كه در آن امكان ورود سفارشات و تغيير قيمت وجود دارد.

پس از انجام معاملات، تسويه معاملات بين فروشنده و خريدار توسط كارگزار فروشنده و كارگزار خريدار از طريق شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه انجام ميشود. شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه به عنوان امين نقش اتاق پاياپاي را ايفا ميكند. تسويه معاملات دو روز كاري بعد از انجام معامله 2+Tصورت ميگيرد.

با راه اندازي سامانه جديد معاملات دارايي سهامداران در هر يك از نمادهاي معاملاتي زير نظر يك كارگزار قرار گرفت كه به آن كارگزار ناظر گفته ميشود و از آن پس سهامداران دارايي سهام خود را در هر نماد معاملاتي صرفاً از طريق كارگزار ناظر خود در آن نماد معاملاتي ميتوانند به فروش برسانند. هرچند سهامداران ميتوانند با مراجعه به هريك از كارگزاران نسبت به خريد سهام اقدام نمايند.
ممكن است دارايي سهامدار در يك نماد معاملاتي زير نظر يك كارگزار ناظر و در نماد معاملاتي ديگر زير نظر كارگزار ناظر ديگري باشد. در زمان راهاندازي سامانه معاملاتي جديد كارگزار ناظر بر اساس سوابق فعاليت سهامدار با كارگزاران مختلف در بورس اوراق بهادار تعيين گرديد.

سهامداران مي توانند جهت تغيير كارگزار ناظر خود به يكي از روشهاي زير اقدام نمايند:
- مراجعه حضوري به شركت سپرده گذاري مركزي اوراق بهادار و تسويه وجوه و ارائه اصل و تصوير شناسنامه و كارت ملي.
- مراجعه به يكي از دفاتر كارگزاري كه تمايل دارند در آن نماد معاملاتي به عنوان كارگزار ناظر فعاليت نمايند.

بله فقط باید دستور خرید با احتساب کارمزد در نظر گرفته شود.

بله، مشتری می تواند از سامانه اکسیر به شرط داشتن موجودی کافی در عرضه های اولیه شرکت نماید.

براساس قیمت پایانی روز گذشته، سهم های بورسی و فرابورسی مثبت 5 درصد دامنه نوسان دارند. دامنه نوسان حق تقدم های بورسی 10 درصد و حق تقدم های فرابورسی 5 درصد می باشد. طبق آخرین مصوبه سازمان بورس دامنه نوسان دو سهم سمگا و بانک گردشگری با هماهنگی بازارگردان به 10 درصد افزایش یافته است.

مراجعه حضوری به دفاتر کارگزاری و یا تماس تلفنی با واحد معاملات برخط شماره های 88425242 و 88425243 و داخلی 108 و105

همه معاملاگران به منظور خرید سهام این شرکت ها ملزم به اطلاع و تایید بیانیه های ذیل در محیط اکسیر می باشند.
- فرم اطلاع از ابهام معاملات تحت احتیاط
- بیانیه ریسک معاملات آپشن فرابورس
- بیانیه ریسک معاملات بازار پایه فرابورس
- بیانیه ریسک معاملات شرطی

سه احتمال وجود دارد:
-تعداد سهام را صحیح وارد نمی کنید.
-همان سهم را طی سفارش مجزای دیگر(چه به صورت آنلاین و یا براساس سفارش حضوری و یا اینترنتی شما)وارد سامانه معاملات شده است.
-کارگزار ناظر شما در این سهم کارگزار سرویس دهنده معاملات آنلاین نیست.

حجم مبنا، تعداد اوراق بهادار از يك نوع است كه هر روز بايد مورد داد و ستد قرار گيرد تا كل درصد تغيير آن روز، درتعيين قيمت روز بعد ملاك باشد.

بازارگردان، كارگزار يا كارگزار/معامله گري است كه با اخذ مجوز لازم با تعهد به افزايش نقدشوندگي و تنظيم عرضه وتقاضاي اوراق بهادار معين و تحديد دامنه نوسان قيمت آن، به داد و ستدآن اوراق مي پردازد.

بله. با راه اندازي سيستم جديد معاملاتي امكان فروش سهامي كه همان روز اقدام به خريد كردهايد را داريد.

پس از بازگشايي نمادهايي كه دامنه نوسان آن آزاد است (مثلا بعد از مجمع عادي سالانه يا فوق العاده) حجم مبناي آن نماد يك خواهد بود. همچنين در فرابورس نيز حجم مبنا يك منظور شده است.

DPSبخشی از سود هر سهم شرکت است که بین سهامداران تقسیم می شود.
EPS سود هر سهم بعد از کسر مالیات است. به عبارت دیگر سود خالص شرکت تقسیم بر تعداد سهام آن و
E/Pنسبت قیمت سهم به EPS اعلام شده توسط شرکت است.

بر اساس ماده 10" دستورالعمل اجرايي معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران"، سازمان ميتواند محدوديتهايي بر معاملات آنلاين قرار دهد.در اين راستا امكان معامله در برخي از بازار ها براي كاربران آنلاين ممنوع شده است. البته بايد عنوان كرد كه محدوديت هاي كنوني براي مشتريان حقيقي بسيار ناچيز و در حد قابل قبولي ميباشد. در ادامه كليه امكانات و محدوديت هاي معامله آنلاين ذكر گرديده است:
1-بازار سوم و چهارم فرابورس
2-همه انواع معاملات عمده و بلوك
3-سهام شركت هاي پذيرفته شده در بازار پايه فرابورس

بر اساس ماده 10" دستورالعمل اجرايي معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران"، سازمان مي تواند محدوديت هايي بر معاملات آنلاين قرار دهد. در حال حاضر اين محدوديتها طي بخش نامه هايي به كارگزاران اعلام گرديده كه شامل موارد زير است.

1-محدوديت در نوع سفارشات:
سفارشات مجاز براي مشتريان بر خط، کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ از لحاظ قيمتي سفارشLimit ، از لحاظ زماني بدون محدوديت شاملDay ، Dateوopen مي باشد. سفارش محدود يعني در حجم معين و در قيمت مشخص يا بهتراز آن.

2-محدوديت در حجم سفارش:
در حال حاضر محدوديتي جهت حجم سفارش علاوه بر محدوديت هاي عادي هسته معاملات وجود ندارد.
در سيستم معاملات دامنه مجاز حجم با عنوان آستانه حجم تعيين شده كه براي همه يكسان است.

3-محدوديت در زمان معاملات:کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟
الف- ساعت ورود سفارش از ابتداي زمان مجاز ورود سفارشات در سامانه معاملاتي لغايت ساعت 12:30 ميباشد.
ب- سفارشات با اعتبار روزانه DAY مشتريان برخط بايد بلافاصله پس از اتمام ساعت معاملات ساعت 12:30، توسط سيستم نرم افزاري برخط، حذف گردد.

4-محدوديت در عرضه هاي خاص:
الف – مشتريان معاملات بر خط در زمان حراج نمادهاي بازگشايي شده امكان ورود سفارش با رعايت محدوديتهاي قيمتي سفارش کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ را دارند.
عرضه هاي خاص شامل عرضه اوليه و گشايش نماد مي باشد كه با مكانيزم حراج انجام مي شود.
مشتريان در عرضه هاي حراج امكان قرار دادن قيمت، بهتر از بهترين قيمت بازار را ندارند.
ب – بورس يا فرابورس بايد سهميه مجزايي را براي هر مشتري معاملات بر خط در كليه عرضههاي اوليه تعيين نمايند.
مشتريان معاملات بر خط ميتوانند با رعايت محدوديت حجم معامله مشتري برخط به ميزان سهميه تعيين شده، در عرضه هاي اوليه اقدام به خريد نمايند.
ج – مشتريان برخط حق رقابت و انجام معامله عمده را ندارند.

5-محدوديت هاي قيمتي سفارش:
الف – درصد تفاوت مجاز قيمت سفارش با دامنه مظنه بازار صرفاً درخصوص ورود سفارش در زمان حراج بازگشايي و عرضه اوليه به شرح زير اعمال ميگردد:
1-قيمت سفارش خريد مشتري معاملات برخط نميتواند بيشتر از بهترين مظنه خريد بازار باشد.
2-قيمت سفارش فروش مشتري معاملات برخط نميتواند كمتر از بهترين مظنه فروش بازار باشد.
3- درصورتيكه سفارش خريد يا فروشي در زمان ورود سفارش مشتري وجود نداشته باشد، محدوديت مذكور اعمال نمي شود.

ب – درصد تفاوت مجاز قيمت سفارش با آخرين قيمت معامله:
1-درصورتي كه ارزش سفارش وارده كوچكتر يا مساوي يك ميليون ريال باشد، تفاوت قيمت سفارش خريد يا فروش با آخرين قيمت معامله حداكثر دو درصد ميتواند باشد. اين محدوديت بين ساعت 09:00 الي 12:30 اعمال ميگردد.
2-درصورتيكه معاملهاي در روز جاري انجام نشده باشد، مبناي قيمت آخرين معامله، قيمت پاياني روز قبل است.
در سامانه معاملات بر خط بنا بر محدوديت هاي اعمال شده توسط سازمان بورس امكان انجام سفارش خريد با ارزش ريالي كمتراز100هزارتومان وجودندارد.

به کسانی که سهام شرکت را در تاریخ مجمع فوق العاده در اختیار داشته باشند حق تقدم تعلق میگیرد. این افراد میتوانند حق تقدم خود را در بورس به سایر سرمایه گذاران واگذار نمایند.

براي خرید حق تقدم در بازار نیاز به شرایط خاصی نیست. تنها باید بتوانید در مهلت مقرر شده یا دوباره آن را بفروشید یا اینکه با پرداخت مبلغ اسمی سهام (واریز مبلغ 1000 ریال به حساب شرکت) در افزایش سرمایه شرکت کنید.

تخلفات کارگزاران بورس

از مهمترین عواملی که باعث اختلافات موجود در ماده 36 قانون بورس میشود تخلفات کارگزاران بورس است . این اختلافات عموما به دلیل فعالیت حرفه ای این مراکز میباشد که چنانچه توافق و صلح در کانون ها صورت نگیرد ، هیات داوری بورس به انها رسیدگی میکند . این اختلافات که میان کارگزاران و سرمایه گذاران به وجود می اید اغلب به 2 دسته تقسیم میشود که عبارتند از مالی و غیر مالی و ما در اینجا به مهمترین انها میپردازیم .
تخلف کارگزاران بورس به دو دسته تقسيم میشود
1-تخلفات مالی کارگزاران
2-تخلفات غیر مالی کارگزاران

گروه حقوقی رضا عبدالمحمد اماده مشاوره به شما در ضمینه تخلف کارگزاران بورس با بهترین وکیل بورس خواهد بود

سبدگردانی چیست ؟

به منظور جلوگیری از کلاهبرداری در سبدگردانی لازم است تا اطلاعاتی در این باره به دست اورید . در قدم اول بهتر است تا اشنایی با کلمه سبدگردانی داشته باشید . به انتخاب موارد سرمایه گذاری و همچنین نظارت بر انها با توجه به نوع هدف گذاری سرمایه گذار و ریسک لازم برای ان مواردسبدگردانی میگویند . به فرد و یا افرادی که این اقدامات را انجام میدهند سبدگردان گفته میشود . این افراد با توجه به هدف و نیاز های شما سهام های مناسبی را خرید و فروش میکنند به جای شخص مشتری ، از دلایل بصرفه بودن کمک گرفتن از سبدگردانان با توجه به مسائلی که ذکر کردیم اشناییو دانش و تجربه انها در این بازار میباشد . در مقابل انجام این فعالیت ها برای سرمایه گذاران مدیر مجموعه کارمزدی را مطالبه میکند . برای جلوگیری از احتمال کلاهبرداری بهتر میباشد تا با یک شرکت دارای اعتبار و شناخته شده قرارداد ببندید و همینطور این شرکت ها افراد متخصص و قابل اعتمادی هم در اختیار دارند .

فرد امین سبدگردانی چه کسی میباشد ؟

به منظور جلوگیری از کلاهبرداری و تخلغ کارگزاران بورس در سبدگردانی بورس وجود یک فرد امین بسیار دارای اهمیت میباشد . این فرد به عنوان ناظر و یک فرد حقوقی بر فعالیت های سبدگردانی میباشد .به منظور انتخاب فرد امین لازم است تا قراردادی عقد بشود . در غیر این صورت نمیتوان سبدگردانی را به کسی واگذار کرد . در صورت نبستن قرارداد با سازمان های رسمی ویا حتی شخصی امکان دارد مشکلات زیادی برایتان به وجود بییاید و حتی متحمل صرر هنگفتی در سرماییتان شوید .

تخلفات مالی کارگزاران

گاهی اوقات اشتباه کارگزاران بورس باعث ضرر و زیان عده ای میشود که این تخلف کارگزار به صورت مالي است حال در این قسمت ما تخلفات کارگزاران بورس را به شما شرح خواهیم داد 1. فروش سهام سرمایه گذاران بدون اجازه
یکی از عمده ترین عوامل ایجاد اختلاف در هیات داوری فروش سهام بدون دریافت درخواست فروش از سرمایه گذار میباشد . در این اختلاف کارگذار میبایست ثابت کند که سفارش فروش را دریافت کرده و از انجایی که برخی سفارش ها ثبت نمیشود و به صورت تماس تلفنی است ثندی برای اثبات ان نیست و سرمایه گذار حتی در صورت سفارش هم میتواند منکر ان شود و در نزد هیات داوری از کارگذار شکایت کند و مدعی فروش فضولی سهام شود .
2. فروش سهام کمتر از مقدار سفارش
در این نوع از اختلاف سهامدار مقدار معینی را برای فروش به کارگذار سفارش میدهد و چنانچه کارگذار مقدار کمتری نسبت به میزان تعیین شده را به فروش برساند و قیمت باقی مانده سهام کاهش یابد و در نتیجه این عمل سرمایه گذار متضرر شده باشد کارگذاز مقصر شناخته شده و موظف به پرداخت ما به التفاوت به سرمایه گذار میباشد .
3. عدم خرید سهام توسط کارگزار
کارگزاربر طبق خواسته و دستور سهامدار موطف به خرید سهام مورد نظر میباشد حال چنانچه سهامدار مبلغی را به کارگزار بدهد در ازای خرید سهامی و کارگزار مبلغ را دریافت کند و سهام را بدون دلیل خریداری نکند و باعث خسارت شود میبایست وجه مورد نظر و خسارت را جبران کند .
4. خرید سهامی به جزء سهام مورد نظر سرمایه گذار
در این نوع از اختلاف سهامدار به خرید سهام شرکتی خاص و یا تغییر سهامش میل دارد اما کارگزاری با پیشنهاد سهام مورد نظر خود و یا سهامی که از پیش خریداری کرده خواسته سرمایگذار را رد کند و در هیمن
5. تاخیر کارگزار در اجرای دستور فروش
اگر در به اجرا رسیدن دستور فروش تاخیری به وجود بی کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ آید موجب می شود که انجام معاملات بورس با تاخیر مواجه شود که باعث مسئولیت مدنی کارگزار خواهد شد، این تاخیر به وجود آمده احتمال دارد به علت وجود صف (که ناشی از عدم کارایی بازار است)، حذف نام مشتری، نبودن قیمت مناسب و یا فراموشی کارگزار باشد. در یکسری موارد که سهامدار، سهام خود را در اختیار کارگزار قرار داده تا به فروش برساند ولی کارگزار با امکان فروش سهام مزبور و نبود صف اجرای دستور فروش را به تاخیر اندازد و در تاریخ دیگر و به قیمتی کمتر از قیمت تاریخ درخواست، در تابلو به فروش رسانده و به این ترتیب موجب خسارت سهامدار گردد، خلاف حدود وکالت عمل کرده است و این موضوعمی تواند از موارد بروز اختلاف میان سهامدار و کارگزار باشد؛ بنابراین سهامدار می تواند درخواست جبران ضرر و زیان وارده را بنماید.
بهتر است برای جلوگیری از این اختلاف و اطمینان از انجام دستورات مشتریان، کارگزار باید کنترل های داخلی متناسب را انجام داده و بهترمی باشد از سیستم order and book کمک بگیرید.

تخلفات غیر مالی کارگزاران

گاهی اوقات اشتباه کارگزاران بورس باعث ضرر و زیان عده ای میشود که این تخلف کارگزار به صورت غیر مالي است حال در این قسمت ما تخلفات کارگزاران بورس را به شما شرح خواهیم داد
1. سوءاستفاده از کد سهامداران توسط کارگزاری
کد سهامدار در اصل همانه شناسه هر فرد میباشد . در صورتی که یک کد سهامداری در بازار بدهکار باشد این معنی را میدهد که صاحب کد بدهکار است ، حتی در صورتی که از معاملات اطلاعی نداشته باشد و یا معاملات را فرد دیگر انجام دهد ملاک تعیین اسناد موجود میباشد که به نام فرد در کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ سیستم کارگزاری و همچنین در سامانه معاملات به ثبت رسیده . در کارگزاری ها این امکان وجود دارد که به دلیل تشابه نام و یا کد معاملاتی سهامی برای فرد اشتباه خریداری شود و یا از کد او به فروش برسد . این اشتباهات عموما سهوی و غیرعمدی صورت میگیرد اما در برخی موارد ممکن است به دلیل فساد مالی و با قصد و نیت انجام شود . در کل این اقدامات به هر شکل که بدون دریافت اجازه از مشتریان از کد انها سوءاستفاده هایی صورت بگیرد ، دریافت کد و انجام معامله با مشخصات سهامدار جعلی و .. غیر قانونی میباشد وشرکت کارگزاری میبایست خسارات به وجود امده را جبران کند .
در راستای پیشگیری ارز این اتفاقات پس از هر سفارش سهامداران انجام معامله را از کارگزاری پیگیری کنند .
2. رفتار و برخورد ناصحیح کارگزاری ها
از عمده این رفتار میتوان به عدم و یا پاسخ گویی بد به نظرات و انتقادات و همچنین خودداری از انجام دستور ها و سفارشات و انجام انها طبق منافع خود .
3. سوء استفاده و استفاده شخصی از سرمایه مشتریان
استفاده شخصی و یا سوءاستفاده از سرمایه مشتریان برای خود و یا دیگر افراد تخلف به حساب می اید و چنانچه سهامدار طرح دعوی کندباعث محکومیت کارگزاری میشود و کارگزار بورس به چه کسی گفته می شود؟ جدا از جبران خسارت باهث لغو مجوز فعالیت و یا حتی تاسیس نیز میشود .
4. مشاوره غلط و گمراه کننده به مشتریان ارائع مشاوره اشتباه جدا اینکه ناشی از اطلاعات ناکافی باشد ممکن است با قصد و نیت خاصی باشد که در این صورت به دلیل به وجود اوردن ضرر باعت اختلاف میان مشتریان و کارگزار میشود .راستا موجب ضرر کردن سرمایه گذار شوند . اما چنانچه سرمایگذار دستور خرید را بدون مشخص کردن نام سهام و یا شرکتی امضاء کند به کارگزار این اجازه را داده تا با نظر خودش سهام ها را خریداری کند .
۵- کارگزارصورتحساب را به سرمایه گذار ارائه نمی کند
درصورت کلی ارائه صورتحساب معتبر به مشتری بعد از انجام معاملات لازم بوده و این امر برای نظارت و کنترل مطلوب بر وضعیت حساب ها ضرورری می باشد؛ لذا عدم انجام آن می تواند زمینه کلاه برداری و سؤاستفاده در عملیات کارگزاران را فراهم می آورد. طبق بند ۲۲ آئین نامه معاملات در شرکت بورس اوراق بهادار تهران، کارگزاران وظیفه دارند ضمن رعایت سفارش مشتری از فرم های مخصوصی که به وسیله بورس طراحی شده باشد برای پذیرش سفارشات خرید و فروش مشتریان استفاده بکند؛ البته قانونگذار به این امر اکتفا نکرده و کارگزار را مکلف کردهکه پس از اجرای سفارش، گزارشی از صورت وضعیت معاملات انجام شده را می بایست به اطلاع مشتری برساند. در مورد سفارشات الکترونیکی نیز در صورت انجام معامله،بایستیوضعیت حساب مشتری از جمله معاملات انجام شده و وجوه دریافتی و پرداختی، همچنین فهرستی از موجودی اوراق بهادار و سفارش های اجرا نشده خرید و فروش، به صورت الکترونیک برای مشتری ارسال شود.
اگر مشتری با امضای خود با شرکت کارگزاری توافق بکند که سفارشات را برایشان انجام دهند ، می بایست صورت وضعیت حساب مشتری خود را تا مدت زمان ۲۴ ساعت پس از به پایان رسیدن روزی که معامله به درخواست مشتری به انجام می رسد در اختیار وی قرار بدهد.

طریقه شکایت از کارگزاری بورس

چنانچه فردی بخواهد از کارگزاری بورس در زمینه تخلفی شکایت بکند قادر است از راه های متفاوتی این اقدام را انجام دهد به طور کلی بهترین گزینه از راه اداره رسیدگی به شکایت و حمایت های حقوقی (سمتا) خواهد بود . از موارد دیگر میتوان به گزینه های زیر اشاره کرد :
• شکایت از راه قوه قضاییه
• شکایت در سازمان بازرسی کل کشور
• شکایت به کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار
• سامانه رسمی ثبت تخلفات بورس
همانطور که دیدید به راحتی میتوان به تخلف کارگزاران بورس اعتراض و شکایت انجام داد.

محل رسیدگی به تخلفات کارگزاران بورس

مراجعی که برای رسیدگی به تخلفات کارگزاران بورس در نظر گرفته شده است به دو بخش اداری و قضایی تقسیم بندی میشود . لازم است بدانید که برای رسیدگی به تخلفات رعایت مراتب متفاوتی لازم نیست یعنی که در صورت مراجعه به بخش اداری و دریافت نکردن پاسخی و عدم نتیجه گیری به بخش قضایی مراجعه کنید وباید توجه کنید که مناسب است برای دریافت نتیجه مطلوب و در زمان کوتاه تری مراجعه به بخش اداری در الویت قرار گیرد .

مراجع قضایی جهت شکایت علیه کارگزاری های بورس

اشخاص قادر هستند تا به وسیله مراجع قضایی اقدام کنند و به جهت خسارت هایی که به دلیل مسئولیت های قراردادی متحمل شده اند دعوایی را طرح کنند . ممکن است که این طرح دعوی حقوقی نباشد از همان رو که در قانون بورس اوراق بهادار اشاره شده که بعضی از تخلف های کارگزاران جرم محسوب میشود و شامل مجازات میباشد . چنانچه فردی بخواهد از راه مراجع قضایی اقدامات را انجام دهد لازم است به همراه مدارک شناسایی و مستندات خودشان به دفتر های خدمات قضایی به منظور ثبت دادخواست و یا شکایت نامه رجوع بفرمایند .

مراجع اداری جهت شکایت علیه کارگزاری های بورس

مراجع اداری را سازمان بورس به منظور حفظ و صیانت از مل افراد فعال در بازار سرمایه و وضع مقررات از سوی شورای عالی بورس و کمیسیون تخصص خود قرار داده است که افراد میتوانند به طور مستقیم با طرح شکایت در این نهاد های نظارتی خواهان پیگیری این موضوع بشوند . این نهاد ها عبارتند از :
• کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار
• سامانه اداره رسیدگی به حمایت ها و شکایت های حقوقی سازمان بورس اوراق بهادار
• سازمان بازرسی کل کشور